u8国际-u8国际官方网站-网址最新华塑科技(301157)：2024年度内部控制自我评价报告

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　　根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司截至2024年12月31日内部控制自我评价情况报告如下：

　　内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是本公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　1、内部环境（组织架构、发展战略、社会责任、企业文化及人力资源） （1）组织架构：公司按照国家相关法律法规要求以及监管机构的规定，制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作细则》《总经理工作细则》《战略委员会议事规则》《提名委员会工作细则》《审计委员会议事规则》《薪酬与考核委员会议事规则》等相关规定，明确了各组织架构的职责、权限及议事程序等内容，目前已形成以股东大会、董事会、监事会及管理层为组织架构的管理及监督体系，各组织架构分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会是公司最高权力机构；董事会对股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，必要时提交股东大会审议；监事会独立运作，负责对公司经营、财务及高管人员的履职进行监督。董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等机构，按照各专门委员会议事规则履行职责，为董事会科学决策提供有力支持。同时设置研究院、营销中心、国际业务部、生产中心、品质管理中心、采购部、人力资源部、财务部、信息部、总经办、行政部等内部职能机构，明确部门职责及岗位，科学制定岗位权限及相互关系，形成科学高效又相互制衡的组织管理架构。

　　（2）发展战略：公司制定了《发展战略管理规定》《战略委员会议事规则》等规定，针对发展战略制定的程序、内容及实施等做出详细规定。公司董事会下设战略委员会，负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，设置总经办作为战略委员会的日常办事机构，协助处理发展战略的执行工作。公司重视发展战略的宣传工作，通过内部各层级会议和教育培训等有效方式，将发展战略及其分解落实情况传递到内部各管理层级和全体员工，推动发展战略的落地执行及实现，同时加强对发展战略实施情况的监控，收集和分析相关信息，并根据实际情况执行调整程序。

　　（3）社会责任：公司制定了《社会责任制度》《安全生产管理规定》《固体废弃物管理规定》《职业病防治管理规定》等规定，针对安全生产、产品质量、环境保护、员工权益等方面做出相关规定。公司重视社会责任的履行，以“双碳”政策为指引，重视供应链绿色环保及健康发展并重，加强了日常能耗的管控以及固废物料等的处理，定期邀请第三方专业机构开展环境（废水、废气、噪声）检测，并出具相关报告，内部开展重要危险源、风险源等自查并出具相关解决方案；公司十分重视安全生产管理，成立安全生产委员会，落实各项安全生产规章制度，建立安全生产责任制，并定期开展安全生产培训、消防演练培训，要求全员参与安全生产培训及考核，同时定期及不定期进行安全生产管理的检查及评估，确保安全生产；公司重视产品质量，建立了进料、样品等各类产品的检验规范，定期召开产品质量会议，分析产品质量状况，致力于提供高质量产品；公司重视员工权益，加强岗前体检及职业病相关体检，工会等组织机构有效运行，不断优化员工福利，在保护员工合法权益的基础上不断加强员工幸福感。

　　（4）企业文化：公司制定了《企业文化管理规定》，针对企业精神文化、物质文化及企业文化评估等方面做出规定，结合公司实际情况制定出特色的企业愿景、使命及价值观。公司愿景为“聚焦电池安全技术，服务全球用户，共建美好世界”；使命为“以客户为中心，不断创新，持续为客户创造最大价值”；价值观为“诚实守信，客户第一，团结协作， 勇于担当， 求真务实，追求卓越”。公司持续加强企业文化在公司内部的培育和宣传，定期收集及发布有关企业新闻及优秀员工及团队的宣传稿，推动企业文化的深入，不断增强员工及团队的凝聚力及主人翁意识。

　　（5）人力资源：公司制定了《员工手册》，内含公司管理、薪酬管理、绩效管理、福利管理等相关规定，明确招聘、绩效考核、薪酬、入离职、员工档案等执行程序，建立健全完善的人力资源管理体系，优化考核指标及评分体系，落实绩效考核与薪酬激励相呼应的机制，调动员工工作积极性及发展潜力，激励员工创造增量价值，同时强化末等及不胜任退出管理，不断加强职工队伍的职业能力及素养。公司重视人才的引入及培养，加强与高校的连接，并通过内部及外部培训机制，促进优秀人才的落地及发现，同时开通人才职称评定、职业技能获得等渠道，帮助员工快速高效的获得相关权益，将员工利益和公司利益结合在一起，使各方共同促进自身发展及公司的长远发展。

　　（1）销售业务：公司制定了《销售管理制度》《销售发货单、退货单审核管理规定》《合同管理规定》《销售部报价管理规定》《应收账款管理制度》等规定，公司在市场营销、销售计划、客户开发与信用管理、销售价格、销售合同管理、销售订单及发货管理、销售收款等各个环节明确了相关要求及权责审批。根据市场及财务数据，结合公司战略目标形成年度销售计划，并分解至相关部门形成部门年度目标及行动计划表，采用部门月度跟踪及季度汇报方式，实时关注销售情况；利用Teams及U8等信息系统，完善客户档案管理及信用管理，由财务部负责客户信用额度的录入、调整及评估；不断完善销售合同管理，合同评审增加法务及财务审核，避免合同风险；销售发货与销售订单对应，利用U8系统进行信息化控制，按照不相容岗位分离原则执行制单及授权审批操作，优化报价单审批手续，完善货款催收流程，将回款纳入绩效考核，确保到期货款及时回笼，合理控制应收账款回款风险，持续优化客户结构，确保销售业务合理高效运行，有效防范销售风险。

　　（2）采购业务：公司制定了《采购控制程序》《采购管理规定》和《供应商管理规定》《资金管理制度》等规定。公司在供应商管理、采购需求下达、采购执行、到货跟踪及验收入库、付款及后续评估等各个环节明确了相关要求及权责审批。公司形成供应商准入机制，并定期评估；采购执行积极配合生产销售计划灵活调整并遵照授权审批制度执行，采购订单及合同、到货单、入库单及检验单等相关单据流转有效且经审批，采购付款严格按照资金管理制度执行，均通过公司银行账户进行付款，采取集中付款与特殊付款相结合的程序，根据支付金额标准，设置不同审批流，经相关流程审批后落实网银支付。目前已形成较完善的采购业务内部控制体系，并通过内部审计定期检查和评价采购过程中的薄弱环节，及时调整，确保采购业务合法合规。

　　（3）生产业务：公司制定了《生产控制程序》《检验试验控制程序》《仓库管理规定》《进料检验规范》《生产计划管理规定》等规定。公司在制定生产计划、用料管理、进度控制、质量控制、生产安全等各个环节明确了相关要求及权责审批。公司按照生产计划有序进行排产，并通过月度生产销售会议进行跟踪与调整；通过优化自动化产线提高生产效率，严格规范物料的领用、生产及检验流程，遵循职责分工、不相容岗位分离原则落实相关单据的制单及审核；通过定期盘点、账实核对等措施确保生产设备的有效管理。同时加强安全生产管理，通过开展安全培训、消防演练以及定期检查等方式确保生产安全。

　　公司制定了《资产管理规定》《存货管理制度》《财务管理规范》等规定，公司在各类资产的购买管理、验收确认、运行管理、折旧摊销、减值处置等各个环节明确了相关要求及权责审批，由专职部门根据购买申请进行资产采购，到货后填写资产验收单，根据资产验收单落实资产入账及入库操作，实行资产保管人责任制；利用Teams、U8等信息系统自动化管理资产的入库、验收、调转及处置；同时建立定期部门自盘及财务部盘查的盘点制度，了解资产实际情况，降低资产管理风险；财务部按照《企业会计准则》规定执行资产的折旧摊销及减值计提的账务处理，确保公司资产客观、真实、完整。

　　公司制定了《信息安全管理规定》《文档及咨询保密管理规定》等规定，公司在信息系统的使用管理、用户管理、安全管理及保密管理等各个环节明确了相关要求及权责审批，确保信息系统能够高效运行。公司采用专项系统与通用系统相结合的管理运行方式，全面联通公司业务端和财务端数据，优化公司运行中的业务执行及流转，推进信息化建设；各类信息系统均指定专门的管理员负责，完善操作及用户手册，通过岗位职责对应系统权限，不断加强用户管理及权限管理；利用系统防火墙、信息保密及物理备份等多手段加强数据保密管理；配合不同楼层单独设置独立机房，落实机房出入管理及定期检查管理；保障信息设备的有效管理。

　　公司制定了《合同管理规定》《审批管理规定》《印章管理规定》等规定。公司在合同主体资格审查、合同的订立、合同评审及签署、合同编号及存档管理、合同印章管理等各个环节明确了相关要求及权责审批。公司利用Teams系统，建立了对应的合同评审流程，根据各业务部门合同情况，建立多层级的审批方式，同时加强了法务、财务人员在非公司合同模板及大金额合同签署前的评审工作，有效规避合同在法律、资金以及签署等方面可能存在的风险。

　　公司制定了《研发项目开发过程管理方法》《研发项目立项结项管理办法》等规定。公司在研究与开发的论证立项、过程管控、成果转化及验收结项、研发费用、资料管理等各个环节明确了相关要求及权责审批。公司利用Teams等系统完善研发项目管理，加强研发论证立项，形成市场、研发、财务等多部门评审机制，以项目小组形式赋能研发管理，确保研发项目立项、过程管理及结项等流程有效进行，以频道审批及流程审批相结合方式优化授权审批手续；同时加强研发成果保护，加强知识产权的申报，2024年新增发明专利15项，公司取得省级知识产权示范企业及国家知识产权优势企业称号；利用财务用友系统加强研发费用管理，每月按工时计提，年终加计扣除，规范研发费用的账务处理。公司始终坚持研发创新，加大研发科技投入，确保研发质量，提升研发成果。